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股票名詞解釋大全(一)

時間:2016/11/22 21:55:46

  核心提示: A股 正式名稱是人民幣普通股票,是由我國境內的公司發行,供境內機構、組織或個人(不含臺、港、澳投資者)以人民幣認購和交易的普通股股票。 B股 正式名稱是人民幣特種股票,是指以人民幣標明面值,以外幣認...

A

正式名稱是人民幣普通股票,是由我國境內的公司發行,供境內機構、組織或個人(不含臺、港、澳投資者)以人民幣認購和交易的普通股股票。

B

正式名稱是人民幣特種股票,是指以人民幣標明面值,以外幣認購和買賣,在上海證券交易所或深圳證券交易所上市流通的股票,它是境外投資者和國內投資者以美元或港幣向我國的股份有限公司投資而形成的股份。上海的B股用美元交易,深圳的B股用港幣交易。

標準券

標準券是指在債券回購交易中,由交易所根據債券回購融資方證券賬戶的國債存量,按照不同的券種,根據各自的折合比率計算的,用于回購抵押的標準化國債券(綜合債券)。標準券是一種假設的回購綜合債券,它是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成。

標準券折算率

標準券的折算率是指國債現券折算成國債回購業務標準券的比率。公布這一折算比率的意義在于:便于將不同國債現券折合成標準券,方便國債回購業務的開展,同時也促進了國債市場的完善和發展。

備兌憑證

備兌憑證屬于廣義的認股權證,其持有者可按某一特定價格購買某種股票或幾種股票組合,投資者為獲得這一權利,須付出一定的代價(備兌憑證發行價),在到期日可根據股價情況選擇行使或不行使權利。備兌憑證由有關股票對應的上市公司以外的第三者發行,通常由資信良好的金融機構發行。

變動收益證券

變動收益證券是指因客觀條件的變化其收益也隨之變化的證券。考\試大\如普通股,其股利收益事先不確定,而隨公司稅后利潤的多少來確定,浮動利率債券也屬此類證券。

不動產抵押公司債

不動產抵押公司債是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券,是抵押證券的一種。

不記名股票

不記名股票也稱無記名股票,是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。它與記名股票的差別主要在于股票記載方式上。

部分償還

部分償還是指從債券發行日起,經過一定寬限期限后,按發行額的一定比例,陸續償還,到債券期滿時全部還清。屬于期中償還的一種情況。

保薦人制度

新股發行的“保薦人制度”指由保薦人(券商)負責發行人的上市推薦和輔導,核實公司發行文件與上市文件中所載資料是否真實、準確、完整,協助發行人建立嚴格的信息披露制度,并承擔風險防范責任。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,但也不能減輕或者免除發行人及其高管人員、中介機構及其簽名人員的責任。保薦制度最引人注目的規定就是明確了保薦機構和保薦代表人責任并建立責任追究機制,建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度,明確保薦期限,確立保薦責任,引進持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施。

成交量

指當天成交的股票數量。一般情況下,成交量大且價格上漲的股票,趨勢向好。成交量持續低迷時,一般出現在熊市或股票整理階段,此時市場交投不活躍。成交量是判斷股票價格走勢的重要依據,為分析主力行為提供了重要的依據。投資者對成交量異常波動的股票應當密切關注。

成交價

成交價是股票的成交價格,可分為集合競價成交價格和連續競價成交價格兩種。集合競價是指在規定時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式,連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式,集合競價期間未成交的買賣申報,自動進入連續競價。

除息

指股份公司向投資者以現金股利形式發放紅利。除息前,股份公司需要事先召開股東會議確定方案、核對股東名冊,除息時以規定某日在冊股東名單為準,并公告在此日以后一段時期為停止股東過戶期。我國證券交易所是在權益登記日的次一交易日進行除息處理。除息一般會造成股價下跌,投資者應謹慎判斷。

除權

股份公司在向投資者發放股利時,除去交易中股票配股或送股的權利稱為除權。與除息一樣,除權時也以規定日的在冊股東名單為準,并公告在此日以后一段時期為停止股東過戶期。我國證券交易所是在權益登記日的次一交易日進行除權處理。除權會造成股價的下跌,投資者不能輕易就此做出股價處于低位的判斷,而應根據股價的走勢,做出正確的判斷。

場外交易市場

場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱。其早期主要形式是店頭市場(又稱柜臺市場),現在還包括第三市場、第四市場等。

傳真委托、函電委托

傳真委托、函電委托是指委托人填寫委托內容后,將委托書以傳真或函電方式表達委托意向,提出委托要求。

財務風險

財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。

參與公司債

參與公司債是指其債券持有者除了可以得到事先規定的利息外,還可以在一定程度上參與公司盈利分紅的債券。

長期國債

長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。一般被用作政府投資的資金來源,在資本市場上有著重要地位。

成長型基金

成長型基金是指追求基金資產長期增值而投資于信用度較高、有長期成長前景的公司股票或長期盈余的基金。

抽簽償還

抽簽償還是指在期滿前償還一部分債券時,通過抽簽方式決定應償還債券的號碼。它可以分為一次性抽簽和分次抽簽兩種。

初級市場  初級市場即證券發行市場。

次級市場  次級市場即證券流通市場

存托憑證

存托憑證(DRDepositary Receipt)是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票,有時也代表債券。

誠實信用原則

誠實信用原則是指要求證券發行與交易活動的當事人應當誠實履行義務,不得濫用權利。證券監督管理機關和證券爭議處理機關在履行職責時,如果沒有法律依據或法律規定不明,應當依據誠實信用原則解釋法律和處理問題。

從事證券相關業務的會計師事務所

從事證券相關業務的會計師事務所是指對公開發行和交易股票的公司、證券經營機構和證券交易場所進行報表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務的專門機構。會計師事務所從事證券、期貨相關業務,必須取得證券、期貨相關業務許可證。

從事證券相關業務的律師事務所

從事證券相關業務的律師事務所是指接受證券發行人或證券承銷商委托對證券發行、上市和交易等證券業務活動出具法律意見書等文件的專門機構。

從事證券相關業務的資產評估機構

從事證券相關業務的資產評估機構是指對股票公開發行、上市交易的公司資產進行評估和開展與證券業務有關的資產評估業務的專門機構。資產評估機構從事證券、期貨相關業務,必須取得證券、期貨相關業務許可證。

創業板

創業板又稱二板市場,是指主板之外的專為暫時無法上市的中小企業和新興公司提供融資途徑的證券交易市場,是對主板市場的有效補給,在資本市場中占據著重要的位置。在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務,具有較高的成長性,但往往成立時間較短、規模較小,業績也不突出。創業板市場有助于有潛力的中小企業獲得融資機會。在中國發展創業板市場是為了給中小企業提供更方便的融資渠道,為風險資本營造一個正常的退出機制。同時,這也是我國調整產業結構、推進經濟改革的重要手段。

道瓊斯股價指數

道瓊斯股價指數是世界上歷史最為悠久的股價指數,它的全稱為道瓊斯股票價格平均數。它是在1884年由道瓊斯公司的創始人查爾斯.道編制的。計算公式為:股票價格平均數=入選股票的價格之和/入選股票的數量。現在的道-瓊斯股價指數實際上是一組股價平均數,道瓊斯股價綜合平均數是以65家公司股票為樣本股編制而成的股價綜合平均數。

跌停板

證券交易當天價格的最低限度稱為跌停板,跌停板時的價格稱跌停板價。考\試大\我國滬深證券交易所對股票、基金交易實行價格跌幅限制,跌幅比例為10%,其中ST股票和*ST股票價格跌幅比例為5%。股票、基金跌幅價格的計算公式為:跌幅價格=前收盤價×(1-跌幅比例),計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。屬于下列情形之一的,首個交易日無價格跌幅限制:

(一)首次公開發行上市的股票和封閉式基金;

(二)增發上市的股票;

(三)暫停上市后恢復上市的股票;

(四)交易所認定的其他情形。

代理席位

代理席位是指證券經營機構專門接受投資者委托,為投資者代理證券買賣的席位。

當面委托

當面委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺,根據委托程序和必須的證件,采用書面方式表達委托意向,由本人填寫委托單并簽章的形式。

當日有效

當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。

電話委托

電話委托是指委托人通過電話方式表明委托意向,提出委托要求。

電話自動委托

電話自動委托是指把計算機系統和普通電話網絡聯結起來,構成一個電話自動委托交易系統,投資者通過普通的雙音頻電話,按照該系統發出的指示,借助電話機上的數字和符號鍵輸入委托指令,以完成證券買賣的一種委托形式。

單利債券

單利債券是指在計算利息時,不論期限長短,僅按本金計息,所生利息不再加入本金計算下期利息的債券。

到期償還

到期償還是指按發行債券時規定的還本時間,在債券到期時一次全部償還本金的償債方式。其手續簡便,計算方法簡單。

店頭交易市場

店頭交易市場即柜臺交易市場。

定時償還

定時償還是指債券寬限期過后,分次在規定的日期,按一定的償還率償還本金。一般的做法是在每次利息支付日,連同付息一并向投資者償還一部分本金,到債券期滿時全部還清。

董事會

董事會是由公司股東大會選舉產生的,對內管理公司事務,對外代表公司的權力執行機關。董事會聘任公司的總經理及副總經理。

短期國債

短期國債指償還期限為1年或1年以內的國債,它具有周轉期短及流動性強的特點,考\\\在貨幣市場上占有重要地位。

多頭套期保值

多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨,以便在將來現貨市場買進時不致于因價格上漲而給自己造成經濟損失的一種期貨交易方式。

第三方存管

第三方存管是指證券公司客戶證券交易結算資金交由銀行存管,由存管銀行按照法律、法規的要求,負責客戶資金的存取與資金交收,證券交易操作保持不變。該業務遵循“券商管證券,銀行管資金”的原則,將投資者的證券賬戶與證券保證金賬戶嚴格進行分離管理。第三方存管模式下,證券公司不再向客戶提供交易結算資金存取服務,只負責客戶證券交易、股份管理和清算交收等。存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶和客戶交易結算資金匯總賬戶,向客戶提供交易結算資金存取服務,并為證券公司完成與登記結算公司和場外交收主體之間的法人資金交收提供結算支持。

代理買賣證券業務

代理買賣證券業務又稱證券經紀業務。是指證券經營機構接受投資者(客戶)委托代投資者(客戶)買賣有價證券的行為,是證券經營機構主要業務之一。

二級市場

指證券流通市場,是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

反轉

指股價由多頭行情轉為空頭行情,或由空頭行情轉為多頭行情。從大勢來講,就是由牛市轉變為熊市,或是由熊市轉變為牛市。從個股來講,從下跌趨勢轉向上升趨勢,投資者應積極參與,股票的形態看好;從上升趨勢轉為下跌趨勢,投資者應盡快出局或遠離該股票。

反彈

指下跌趨勢中股價因跌幅過猛而暫時的上漲調整現象。股票的反彈幅度要比下跌幅度小,通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時又恢復原來的下跌趨勢。反彈并不會改變股票的下跌趨勢,手中持籌者應趁反彈出局,未持籌者宜觀望,不應介入。激進型的投資者可在反彈前低吸,反彈中高拋。

法人結算

法人結算是指由證券經營機構以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收賬戶,其所屬證券營業部的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。

非系統性風險

非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險,它通常由某一特殊的因素引起,與整個證券市場的價格不存在系統的全面聯系,而只對個別或少數證券的收益產生影響。

分紅派息

分紅派息是指上市公司向其股東派發紅利和股息的過程式,也是股東實現自己權益的過程。

風險

風險在理論上是指人們因對未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預定目標發生多種偏離的綜合。這種偏離可以是正的,也可能是負的。但在實踐中,人們講的風險往往強調的是負偏離,指的是由于未來的不確定性而發生損失的可能性。

非交易過戶

非交易過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更,受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶,并根據受讓總數按當天收盤價,收取規定標準的印花稅。

發起設立

發起設立是指由發起人認購股份公司應發行的全部股份而設立公司。

法人股

法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會體,以其依法可經營的資產向股份有限公司投資所形成的股份。

非上市證券

非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券,是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易,但可以在場外交易市場交易。

投資風險

投資風險是指投資者預期收益的背離,或者說是證券投資收益的不確定性。

封閉式基金

封閉式基金是指基金發行人在設立基金時,限定了基金單位的發行總額,籌足總額后,基金即宣告成立,并進行封閉,在一定時期內不再接受新的投資。基金單位的流通采取在證交所上市的辦法,投資者日后買賣基金單位都須通過證券經紀商,在二級市場上競價交易。

復利債券

復利債券是指在計算利息時,按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,逐期滾算的債券。

恒生指數

香港恒生指數是香港股票市場上歷史最悠久、影響最大的股票價格指數,由香港恒生銀行于19691124日開始發布。恒生股票價格指數以從香港聯交所上市公司中挑選出來的33種有代表性且經濟實力雄厚的大公司股票作為成份股,分為四大類:4種金融業股票、6種公用事業股票、9種房地產業股票和14種其他工商業(包括航空和酒店)股票。

換手率

換手率是指在一定時間內市場中股票轉手買賣的頻率, 是反映股票流通性的指標之一。計算公式為:換手率=(某一段時間內的成交量/流通股數)×100%

回檔

指股價在上升趨勢中因漲幅過猛而暫時的回落調整現象。股票的回檔幅度較上漲幅度小,通常回跌到前一次上漲幅度的三分之一左右時又恢復原來上漲趨勢。回檔只是短時間的調整,并未改變股票的上漲趨勢,如果手中持有籌碼,應持籌待漲,如無籌碼,可趁回擋時介入。

橫盤

指股市上經常會出現股價徘徊緩滯的局面,在一定時期內既不漲上去,也不跌下來。

紅籌股

紅籌股是香港媒介對境外注冊、中資控股的香港上市公司在境外發行股份的俗稱。%考試大%紅籌股的注冊地和上市地都在香港。

黑馬股

是指價格可能脫離過去的價位而在短期內大幅上漲的股票。黑馬股是可遇而不可求得,如果被大家都看好的股票就很難成為黑馬了,投資者不用刻意的搜尋黑馬,只要是好股票,就可以賺得到錢。

H

又稱境外上市外資股,是境內上市公司在境外發行上市的股份,自1993年在香港發行青島啤酒H股以來,我國先后有200余家企業在海外上市,包括中國銀行、建設銀行、工商銀行、中石化、中石油、中國遠洋、中國電信、平安保險等金融機構和大型國有企業。

回購收益率

回購收益率是指在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的融資成本,對于以資融券方面而言是其固定的收益。

回購標準品種

回購標準品種是指不分券種、只分回購期限、統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

回購交易單位

回購交易單位是指證券交易所對回購交易雙方參與回購交易委托"買賣"的最低數量規定。

合謀

合謀指行為人意圖影響市場行情而與他人同謀,由一方作出交易委托,另一方按對方委托的內容,在同一時間、地點,以同等數量和價格反向委托,并達成交易的行為。

核準制

核準制即所謂的實質管理原則,以歐洲各國的公司法為代表。/??/依照證券發行核準制的要求,證券的發行不僅要以真實狀況的充分公開為條件,而且必須符合證券管理機構制定的若干適于發行的實質條件。符合條件的發行公司,經證券管理機關批準后方可取得發行資格,在證券市場上發行證券。這一制度的目的在于禁止質量差的證券公開發行。

會員制交易所

會員制證券交易所是指由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體,我國滬深證券交易所都是會員制證券交易所。

貨幣基金

貨幣基金是以貨幣市場金融產品為投資對象的一種基金,其投資工具期限在一年以內,包括銀行短期存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據及商業票據等。

貨幣期權

貨幣期權又叫外幣期權、外匯期權,是指買方在支付了期權費后即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利。貨幣期權合約主要以美元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元等為標的物。

滬深300指數

滬深300指數簡稱:滬深300;指數代碼:滬市000300、深市399300

滬深300指數以20041231日為基日,基日點位1000點。滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300A股作為樣本,其中滬市有179只,深市121只。樣本選擇標準為規模大、流動性好的股票。

滬深300指數樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性。

IPO

IPO就是initial public offerings(首次公開發行股票)。首次公開招股是指一家企業第一次將它的股份向公眾出售。通常,股份公司根據出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過承銷商進行銷售。一般來說,一旦首次公開上市完成后,這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。

開盤價

證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。

可轉換公司債

可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。可轉換公司債兼有債權和股權的雙重性質。

會計師事務所

會計師事務所是依法設立并承辦注冊會計師業務的機構。注冊會計師是依法取得注冊會計師證書并接受委托從事審計和會計咨詢、會計服務業務的執業人員。

開放式基金

開放式基金是指基金發行人在設立基金時,基金規模不固定,可視投資者的需求追加發行,投資者也可根據市場狀況和各自的投資需求隨時向基金管理人或其代理銷售機構申購或贖回。

看跌期權

看跌期權又稱賣出期權,指期權的買方具有在約定期限內按協議賣出一定數量金融資產的權利。

看漲期權

看漲期權又稱買入期權,指期權的買方具有在約定期限內按協議價格買入一定數量金融資產的權利。

可轉換證券的理論價值

可轉換證券的理論價值又稱可轉換證券的投資價值,這一價值相當于將未來不定期一系列債息收入加上面值按一定市場利率折成的現值。

可轉換證券的轉換價值

可轉換證券的轉換價值是指可轉換證券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。轉換價值等于每股普通股的市價乘以轉換率。

空頭套期保值

空頭套期保值是指交易者先在期貨市場賣出期貨,當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失,從而達到保值的一種期貨交易方式。

暫停上市

我國《證券法》規定:上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近三年連續虧損;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

終止上市

我國《證券法》規定:上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件,在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正;(3)公司最近三年連續虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

阻力線

股價在上升途中到達某一價位時,由于此價位上方多為套牢盤,當股價一到達該價位,就不斷有賣盤出現,致使股價無法上漲,此價位線就叫阻力線。如果股價一旦突破阻力線,則該阻力線法反而會轉變成為股價的支撐線。

支撐線

股價一路走低到達某一價位時,由于此時的價位被多方所接受,買盤不斷出現,致使股價無法跌破這一價位,此價位線就叫支撐線。但如果股價一旦跌破支撐線,此線將轉變為日后股價上升的阻力線。

指定交易

所謂指定交易,是指投資者與某一證券經營機構簽訂協議后,指定該機構為自己買賣證券的唯一交易點。

指定交易(1)有助于防止投資者股票被盜賣;(2)自動領取紅利,由證券交易系統直接將現金紅利資金記入投資者的賬戶內;(3)可按月按季度收到證券經營機構提供的對帳服務。

做市商制度

所謂的做市商制度,就是依靠公開、有序、競爭性的報價驅動機制,實行雙向叫價。它通過低買高拋的形式,來穩定股票價格。從而保持股市的穩定、有序,不至于出現盲目的追漲殺跌。同時,做市商可以通過在市場上人為地買進賣出股票,活躍人氣,帶動其他投資者實現價值發現。更重要的是,做市商還可以行使權利,獲得交易對象的信息以監控市場的異動。有的放矢,通過高拋低吸的方法,穩定股價,避免出現個別股票大起大落的現象

漲停板

證券市場中交易當天價格的最高限度稱為漲停板,漲停板時的價格叫漲停板價。我國滬深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲幅限制,漲幅比例為10%,其中ST股票和*ST股票價格漲幅比例為5%。股票、基金漲幅價格的計算公式為:漲幅價格=前收盤價×(1+漲幅比例),計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。屬于下列情形之一的,首個交易日無價格漲幅限制:

(一)首次公開發行上市的股票和封閉式基金;

(二)增發上市的股票;

(三)暫停上市后恢復上市的股票;

(四)交易所認定的其他情形。

一般說,開市即封漲停的股票,勢頭較猛,只要當天漲停板不被打開,第二日仍然有上沖動力。

證券

證券從法律意義上是指各類記載并代表一定權利的法律憑證的統稱,用以證明持券人有權依其所持證券記載的內容而取得應有的權益。證券從一般意義上是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證,它表明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益或證明其曾經發生過的行為。證券主要有股票、債券、基金、權證、銀行定期存單等。

證券的風險性

證券的風險性是指證券持有者面臨著預期投資收益不能實現,甚至使本金也受到損失的可能。這是由證券的期限性和未來經濟狀況的不確定性所致。在現有的社會生產條件下,投資者難以確定他所持有的證券將來能否取得收益和能獲得多少收益,從而就使持有證券具有風險。

證券的流動性

證券的流動性又稱變現性,是指證券持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金。流動性以變通的方式滿足了投資者對資金的隨機需求。流動性與償還期成反比,與發行人的信用能力成正比。

證券的期限性

證券的期限性一般針對債券而言。債券多有明確的還本付息期限,有長有短,以滿足不同的籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率高低的需求。在到期前,投資者不能向籌資者要求兌現,但可以轉讓收回投資。

證券的收益性

證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益,這是投資者轉讓資金使用權的回報。證券代表對一定數額的某種特定資產的所有權或債權,而資產在社會經濟運行中不斷運動,不斷增值,最終形成高于原始投入價值的價值。投資者持有這種證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利,因而證券本身具有收益性。

證券市場

證券市場是股票、債券、投資基金券等各種有價證券發行和買賣的場所。證券市場通過證券信用的方式融通資金,通過證券的買賣活動引導資金流動,有效合理地配置社會資源,支持和推動經濟發展,因而是資本市場的核心和基礎,是金融市場中重要的組成部分。

證券發行市場

證券發行市場是指發行人向投資者出售證券的市場,又稱一級市場、初級市場。證券發行市場通常無固定場所,是一個無形的市場。

證券發行市場是發行人發行新證券,吸收閑散資金的場所。在發行過程中,證券發行市場作為一個抽象的市場,其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所。

證券流通市場

證券流通市場又稱二級市場或次級市場,是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的場所。證券流通市場一般由兩個子市場構成,一是證券交易所市場,其交易有固定的場所和固定的交易時間,是最重要的集中的證券流通市場;二是場外交易市場,是證券經營機構開設的證券交易柜臺,不在證券交易所上市的證券可申請在場外進行交易。

證券經營機構

證券經營機構, 又稱證券商,是由證券主管機關批準設立的在證券市場上經營證券業務的金融機構。證券經營機構的具體業務有以下幾個方面:(1)代理證券發行;(2)代理證券買賣;(3)自營證券買賣;(4)兼并與收購業務;(5)基金管理;(6)研究及咨詢服務;(7)其他服務。

證券公司

證券公司在我國是指依照公司法規定,經國務院證券監督管理機構審查批準的從事證券經營業務的有限責任公司或者股份有限公司。中國證券業協會網站建立“證券公司信息公示專欄”,向社會公示證券公司的法人基本情況、營業性分支機構、高管人員和產品等信息。投資者可登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢。

證券承銷商

證券承銷商是依照規定有權包銷或代銷有價證券的證券經營機構,是證券一級市場上發行人與投資者之間的媒介。其作用是受發行人的委托,尋找潛在的投資公眾,并通過廣泛的公關活動,將潛在的投資人引導成為真正的投資者,從而使證券發行人募集到所需要的資金。

證券經紀商

證券經紀商是指以接受客戶委托,代客戶買賣證券并以此收取傭金的證券經營機構。由于證券交易所通常都規定一般的投資者不得進入交易所參加交易,必須由經紀商代理交易,因此,經紀商在交易中的地位極為重要。

證券投資基金

證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合投資方式,即通過發行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資。證券投資基金,通過專家理財的方式, 可以為中小投資者帶來較好的投資回報。

證券服務機構

證券服務機構是指依法設立的,從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構主要包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。證券服務業務包括:證券投資咨詢;證券發行及交易的咨詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務;證券資信評估服務;證券集中保管;證券清算交割服務;證券登記過戶服務;證券融資;經證券管理部門認定的其他業務。

證券投資咨詢公司

證券投資咨詢公司又稱證券投資顧問公司,是指對證券投資者和客戶的投融資、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業機構。中國證券業協會網站建立“證券投資咨詢公司信息公示專欄”,向社會公示證券投資咨詢機構名單、注冊地址、辦公地址、法人代表、總經理、投訴電話,以及取得證券投資咨詢執業資格人員名單、執業資格證書號碼等信息。投資者可登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢。

資產評估機構

從事證券業務的資產評估機構是指對股票公開發行、上市交易的公司資產進行評估和開展與證券業務有關的資產評估業務的專門機構。

證券交易所

證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。其負有提供交易場所與設施;制定交易規則;并監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性,確保市場公平;公布行情等。

證券登記結算機構

證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。

證券信息公司

證券信息公司是指依法設立的對證券信息進行收集、加工、整理、存儲、分析、傳遞以及信息產品、信息技術的開發,為客戶提供各類證券信息服務的專業性中介機構。目前,國內主要有兩家此類公司,即上海證券信息公司,深圳證券信息公司。

證券承銷

證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。它是證券經營機構最基礎的業務活動之一。

證券發行人

證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人是證券發行的主體,如果沒有證券發行人,證券發行及其后的證券交易就無從展開,證券市場也就不可能存在。

證券上市

證券上市是指有價證券在證券交易所內掛牌買賣。

證券交易

證券交易是指已發行證券的流通轉讓活動。它與證券發行有著密切的聯系,兩者相互促進、相互制約。交易主要的品種有股票、債券、基金和其他金融衍生工具。

證券交易原則

證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則,它貫穿于證券交易全過程。我國證券交易遵循的是公開、公平、公正原則。

證券賬戶

證券賬戶是指證券登記結算機構為投資者設立的,用于準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊,是認定股東身份的重要憑證,具有證明股東身份的法律效力,同時也是投資者進行證券交易的先決條件。

證券存管

證券存管是財產保管制度的一種形式,是指作為法定登記機構的證券登記結算機構及其代理機構接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等各項服務,使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。

證券清算

證券清算是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券數量與價款分別予以軋抵,對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

證券交收

證券交收是指結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為,買方需交付一定款項獲得所購證券,賣方需交付一定證券獲得相應價款。這一錢貨兩清的過程稱為交收。

證券回購交易

證券回購交易是指證券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是:證券的持有方(融資者、資金需求方)以持有的證券作抵押,獲得一定期限內的資金使用權,期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息;而資金的貸出方(融券方、資金供應方)則暫時放棄相應資金的使用權,從而獲得融資方的證券抵押權,并于回購期滿時歸還對方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息。

證券市場的配置功能

證券市場的配置功能是指通過證券價格的影響,引導資金的流動,實現資源合理配置的功能。在證券市場上,投資者為了謀求投資的保值與增值,經過對證券發行人經營、財務和財政狀況的分析后,他們就會把資金投向經濟效益高的證券,從而社會資金就流向高效產業部門。如此,從整個社會來說,社會資源的配置得到了優化。

證券市場的信息

證券市場的信息是指證券管理部門、證券交易所、上市公司及其他機構按照法定程序發布的有關證券的發行、交易及其相關活動的信息;證券經營機構、證券咨詢機構等依法向公眾提供預測證券市場走勢等可能影響證券市場價格的分析報告、評論等。

證券市場國際化

證券市場國際化指世界各國主要的證券交易所相繼成為國際性證券交易所,越來越多的股份公司到國外證券市場發行股票;越來越多的個人或法人投資者,不僅在國內證券市場上認購外國證券,而且委托本國證券公司在國外證券市場買賣證券。證券投資國際化已成為證券市場發展的一個主要趨勢。


 
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